公司方案管理章程---中國(guó) 11 開(kāi)展總公司方案、統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定
第一章
總
那么
第一條為更好地適應(yīng)中國(guó) 11 開(kāi)展總公司〔下稱(chēng) 11 公司〕在國(guó)家方案單列后
新形勢(shì)的要求，加快轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，形成產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)明
確、科學(xué)有效的經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)全系統(tǒng)的方案、統(tǒng)計(jì)管理，特制定本規(guī)定。
第二章方案管理
第二條 11 公司的方案管理體系遵循總公司及所屬企業(yè)分級(jí)管理的原那么，各
所屬企業(yè)的方案是制訂總公司方案的根底，總公司方案是所屬企業(yè)各項(xiàng)工作的依
據(jù)。
第三條總公司綜合方案部是全系統(tǒng)方案管理的職能部門(mén)，負(fù)責(zé)制定總公司計(jì)
劃并組織協(xié)調(diào)各所屬企業(yè)的方案，各所屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)方案管理工作的需要配備相
應(yīng)人員，并指定方案負(fù)責(zé)人。
第四條各所屬企業(yè)根據(jù)本單位上年度實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況，制定出切實(shí)可行的年度
方案、于每年一月三十日前報(bào)送總公司方案部。年度方案內(nèi)容主要應(yīng)包括年度經(jīng)
營(yíng)方案、商品進(jìn)出口方案、工程投資方案等。
第五條對(duì)于各專(zhuān)業(yè)公司上報(bào)的年度方案，總公司方案部提出具體指導(dǎo)意見(jiàn)，
并于每年三月底前正式批復(fù)下達(dá)，作為年終考核的主要依據(jù)。
第六條總公司方案部根據(jù)國(guó)家對(duì) 11 公司下達(dá)的任務(wù)和各所屬企業(yè)上報(bào)的年
度方案，匯總、編制總公司年度開(kāi)展方案草案并提交總公司辦公會(huì)討論、審定。
第七條總公司年度開(kāi)展方案內(nèi)容包括總體經(jīng)營(yíng)方案、商品迸出口方案、工程
投資方案、資金使用方案、培訓(xùn)方案等。
第八條每年四月底前和八月底前各經(jīng)貿(mào)公司應(yīng)填報(bào)上半年和下半年?出口配
額追加方案?和?紡織品配額追加方案?，由總公司方案部統(tǒng)一匯總、平衡，上
報(bào)經(jīng)貿(mào)部。
第九條每年九月初，各經(jīng)貿(mào)公司應(yīng)填報(bào)?配額和特定限量登記商品進(jìn)口方案〕；
各工程公司、子公司應(yīng)填報(bào)?商品住宅建設(shè)投資方案?、?限額以上技術(shù)改造工程
方案?和?利用外資方案?等，上報(bào)總公司方案部進(jìn)行匯總分析后，統(tǒng)一報(bào)送國(guó)
家計(jì)委。
第十條每年十月初，各經(jīng)貿(mào)公司、子公司應(yīng)填報(bào)下一年度?出口總值方案?、
?出口收匯方案?、?出口配額方案?及?對(duì)原蘇東國(guó)家易貨貿(mào)易出口方案?等，
上報(bào)總公司方案部，匯總后統(tǒng)一報(bào)送經(jīng)貿(mào)部。
第三章
總結(jié)、考評(píng)
第十一條總公司方案部對(duì)總公司和各所屬企業(yè)方案的執(zhí)行情況定期進(jìn)行檢查。
對(duì)總公司的方案完成情況原那么上每半年檢查一次，對(duì)各所屬企業(yè)方案完成情況年
終檢查一次。一旦發(fā)生重大偏差應(yīng)及時(shí)查明原因并采取措施，。以糾正，或根據(jù)
新的情況及時(shí)調(diào)整、修訂方案。
第十二條各所屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)本單位當(dāng)年方案執(zhí)行情況，做好年度總結(jié)工作，
于每年一月三十日前報(bào)送方案部。
第十三條總公司方案部根據(jù)總公司方案完成情況及各所屬企業(yè)年度總結(jié)情況
做好總公司年度總結(jié)工作，并于每年二月十五日前報(bào)送總公司領(lǐng)導(dǎo)。
第十四條總公司方案部根據(jù)對(duì)各所屬企業(yè)方案執(zhí)行情況的檢查結(jié)果和各所屬
企業(yè)年度總結(jié)情況，會(huì)同人事本部、財(cái)務(wù)本部對(duì)所屬企業(yè)進(jìn)行考核。
第十五條對(duì)方案執(zhí)行情況較好的所屬企業(yè)將給予一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)；不能完成
方案指標(biāo)者，將區(qū)分不同情況，對(duì)主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處分直至撤銷(xiāo)職務(wù)。
第四章
統(tǒng)計(jì)管理
第十六條為了充分發(fā)揮統(tǒng)計(jì)信息和統(tǒng)計(jì)監(jiān)督的作用，總公司方案部負(fù)責(zé)組
織 11 系統(tǒng)年度根本情況統(tǒng)計(jì)和對(duì)外貿(mào)易業(yè)務(wù)的月度統(tǒng)計(jì)工作。
第十七條 11 系統(tǒng)年度根本情況統(tǒng)計(jì)工作由總公司方案部會(huì)同總公司投資管
理部、財(cái)務(wù)本部、人事本部及辦公室共同完成。統(tǒng)討范圍包括 11 系統(tǒng)各專(zhuān)業(yè)公
司、子公司，統(tǒng)計(jì)內(nèi)容包括迸出口、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、投資、人員結(jié)構(gòu)等。
第十八條各所屬企業(yè)于每年一月底前將年度根本情況報(bào)表上報(bào)總公司辦公室，
辦公室收齊報(bào)表后按報(bào)表內(nèi)容分送給總公司各有前部門(mén)。有關(guān)部門(mén)整理匯總后，
于 2 月 10 日前送總公司方案部。進(jìn)行整體匯總后，于 2 月底上報(bào)總公司領(lǐng)導(dǎo)。
第十九條各經(jīng)貿(mào)公司每月須填報(bào)〔進(jìn)出口貿(mào)易合同執(zhí)行情況統(tǒng)計(jì)表調(diào)各子公
司每月須填報(bào)?進(jìn)出口貿(mào)易情況統(tǒng)計(jì)表〕，于每月 5 日前上報(bào)總公司方案部。
第二十條進(jìn)出口業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)范圍、統(tǒng)計(jì)根本原那么、統(tǒng)計(jì)原始憑證、貿(mào)易方式統(tǒng)
計(jì)原那么。商品價(jià)格等應(yīng)遵守?中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)制度?的規(guī)定和
總公司的有關(guān)要求。
第二十一條各所屬企業(yè)應(yīng)配備相應(yīng)統(tǒng)計(jì)人員〔條件不具備的，可由方案管理
人員兼職〕。統(tǒng)計(jì)人員必須嚴(yán)守秘密，妥善保管統(tǒng)計(jì)資料，未經(jīng)總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，
不得擅自對(duì)外泄露秘密，否那么將對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行嚴(yán)肅處理。
第二十二條凡總公司下發(fā)的要求填報(bào)的統(tǒng)計(jì)報(bào)表，各所屬企業(yè)統(tǒng)計(jì)人員應(yīng)
按照?qǐng)?bào)表制度中規(guī)定工程和指標(biāo)認(rèn)真如實(shí)填報(bào)，并經(jīng)本單位領(lǐng)導(dǎo)審核簽字和加蓋
公章后，按時(shí)報(bào)送。逾期不報(bào)的，總公司將給予通報(bào)批評(píng)直至追究單位領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，
并在年終考評(píng)時(shí)給予處分。
第五章
附
那么
第二十三條本規(guī)定由總公司綜合方案部負(fù)責(zé)解釋。
進(jìn)出口配額及許可證管理暫行規(guī)定
第一章
總
那么
第一條為了加強(qiáng) 11 系統(tǒng)的配額及許可證管理，充分發(fā)揮配額及許可證在進(jìn)
出口貿(mào)易業(yè)務(wù)中的作用，根據(jù)配額使用的公平高效原那么，特制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定中進(jìn)出口配額包括出口配額中的方案配額、主動(dòng)配額、被動(dòng)配
額，也包括進(jìn)口配額中一般配額、機(jī)電配額、特定登記產(chǎn)品。
第二章
配額管理
第三條 11 公司配額管理實(shí)行方案分配、有償使用的原那么，各所屬企業(yè)進(jìn)出
口配額方案由方案部審查后統(tǒng)一向有關(guān)政府部門(mén)申報(bào)，經(jīng)批準(zhǔn)后，由總公司方案
部統(tǒng)一下達(dá)并負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查配額的使用情況。
第四條各所屬企業(yè)申領(lǐng)配額一律采取書(shū)面形式，填寫(xiě)?進(jìn)出口商品配額方案
申請(qǐng)表?〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)?配額申請(qǐng)表?，并按要求及時(shí)報(bào)送總公司方案部，總公司計(jì)
劃部將按照國(guó)家有關(guān)部門(mén)要求，根據(jù)各下屬公司填報(bào)申請(qǐng)表的情況，統(tǒng)一平衡編
制上報(bào)。
第五條為保證配額分配和使用的公開(kāi)性，總公司方案部應(yīng)在收到國(guó)家下達(dá)配
額后一周內(nèi)，以書(shū)面形式公布所取得的配額品種和數(shù)量。
第六條為充分發(fā)揮各下屬公司的業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)造更高效益，防止配額的浪費(fèi)，
為進(jìn)一步爭(zhēng)取配額打好根底，配額的分配將綜合考慮以下三方面因素：
〔一〕鼓勵(lì)自營(yíng)、簽約優(yōu)先、到證優(yōu)先的原那么；
〔二〕各所屬企業(yè)?配額商品業(yè)務(wù)跟蹤單?上報(bào)情況及所反映的相應(yīng)業(yè)績(jī)；
〔三〕各所屬企業(yè)?配額申請(qǐng)表?申報(bào)情況；
第七條所下達(dá)的配額采取有償使用的原那么；視具體情況實(shí)行對(duì)效益好的商品
配額多收費(fèi)，對(duì)效益不好甚至略有虧損的商品配額少收費(fèi)或不收費(fèi)的方法，以保
證配額分配的合理性。
第八條對(duì)已下達(dá)配額商品的進(jìn)出口業(yè)務(wù)實(shí)行業(yè)務(wù)跟蹤管理。所有使用配額的
下屬
公司〔部門(mén)〕需填寫(xiě)?配額商品業(yè)務(wù)跟蹤單?，總公司方案部將綜合不
同商品配額的市場(chǎng)情
況批復(fù)、簽章，并在財(cái)務(wù)本部收到配額使用費(fèi)后從許可
證事務(wù)管理局領(lǐng)取相關(guān)配額的許可
證。
第九條對(duì)于已領(lǐng)取配額而未能完成方案或預(yù)計(jì)不能完成方案者，應(yīng)及時(shí)寫(xiě)明
情況，
所在單位加蓋公章后報(bào)方案部，否那么取消以后配額分配資格。
第十條總公司為了更有效地使用配額，總公司方案部將根據(jù)上一貿(mào)易年度的
配額
使用實(shí)績(jī)對(duì)配額使用效益好的單位予以表彰，以促成配額商品的規(guī)模化經(jīng)營(yíng)。
第三章
進(jìn)出口許可證管理
第十一條總公司方案部負(fù)責(zé)申領(lǐng)配額商品許可證及以總公司名義簽約的非配
額商品進(jìn)出口許可證。
第十二條對(duì)于配額商品的進(jìn)出口許可證，申領(lǐng)的單位須取得總公司分配的配
額指標(biāo)，否那么不予辦理。
第十三條對(duì)于非配額商品的進(jìn)出口許可證，各經(jīng)貿(mào)公司應(yīng)在簽約之前咨詢(xún)有
關(guān)所經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品的許可證申領(lǐng)的具體條件及有關(guān)政策規(guī)定，必要時(shí)總公司方案部可
協(xié)助進(jìn)行有關(guān)咨詢(xún)工作。在確認(rèn)符合申領(lǐng)條件并備齊相關(guān)資料后，方可向方案部
提出申領(lǐng)。
第十四條申領(lǐng)單位申領(lǐng)許可證時(shí)，須在裝船期前留有充分的時(shí)間。填寫(xiě)許可
證申領(lǐng)表，由所在公司總經(jīng)理簽字并加蓋公章后，連同真實(shí)、有效的合同及相關(guān)
資料報(bào)送總公司方案部?？偣痉桨覆吭谌〉酶鞣N文件后，一般在五個(gè)工作日內(nèi)
辦妥許可證，并通知申領(lǐng)單位。
第四章
附
那么
第十五條本規(guī)定由總公司綜合方案部負(fù)責(zé)解釋。
下屬公司的注冊(cè)、變更、注銷(xiāo)管理規(guī)定
第一章
總
那么
第一條為了加強(qiáng)所屬企業(yè)的注冊(cè)、變更和注銷(xiāo)管理，明確有關(guān)及手續(xù)辦理程
序，依照國(guó)家法律、法規(guī)，根據(jù)集團(tuán)化管理格式，特制定本規(guī)定。
第二條各所屬企業(yè)原那么上不再設(shè)立任何分支機(jī)構(gòu)，特殊需要設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，
應(yīng)向總公司方案部提出申請(qǐng)，由總公司總經(jīng)理批準(zhǔn)前方可設(shè)立。
第二章
公司的注冊(cè)
第三條申請(qǐng)注冊(cè)新公司，須向總公司方案部提出書(shū)面申請(qǐng)，內(nèi)容包括：工程
概況、成立公司的必要性、注冊(cè)資金、地址、人員、合作方名稱(chēng)及情況等，并說(shuō)
明需在哪一級(jí)工商行政管理局注冊(cè)。如在境外設(shè)立公司須另提供可行性報(bào)告，內(nèi)
容包括：所在國(guó)家或地區(qū)的有關(guān)政策法規(guī)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員編制、公司章程、效
益預(yù)測(cè)汐卜匯回收方案等，總公司方案部在取得上述資料后，提出初步審核意見(jiàn)
并匯同財(cái)務(wù)本部、人事本部、投資管理部審核后，上報(bào)總公司領(lǐng)導(dǎo)審批。
第四條經(jīng)批準(zhǔn)成立新公司后，新公司的擬定法定代表人須向總公司方案部提
交報(bào)告，內(nèi)容主要包括：與總公司的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系，經(jīng)營(yíng)方向及經(jīng)營(yíng)設(shè)想，當(dāng)
地的經(jīng)營(yíng)投資政策及允許的經(jīng)營(yíng)范圍等。總公司方案部對(duì)報(bào)告審核后，會(huì)同人事
本部、財(cái)務(wù)本部制訂出總公司與擬成立公司的“責(zé)任書(shū)〞，明確總公司與擬成立公
司的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系，報(bào)總公司領(lǐng)導(dǎo)審批并經(jīng)雙方代表人簽字確認(rèn)后，總公司計(jì)
劃部方予辦理注冊(cè)手續(xù)。
第五條需要在國(guó)家工商局注冊(cè)的，總公司方案部在申領(lǐng)單位將各項(xiàng)所需材料
交齊后負(fù)責(zé)到國(guó)家工商局辦理注冊(cè)手續(xù)。
第六條需要在地方工商局注冊(cè)的，總公司方案部協(xié)助出具所需的總公司有關(guān)
資料，交由申辦單位自行辦理注冊(cè)手續(xù)，辦理完畢后將營(yíng)業(yè)執(zhí)照等有關(guān)材料復(fù)印
件報(bào)送總公司方案部備案。
第七條在境外設(shè)立公司的，總公司方案部協(xié)助出具總公司的有關(guān)資料及辦理
有關(guān)審批手續(xù)，由申辦單位負(fù)責(zé)在所在國(guó)家或地區(qū)辦理注冊(cè)手續(xù)。辦理完畢后須
將營(yíng)業(yè)執(zhí)照等有關(guān)材料復(fù)印件報(bào)送總公司方案部備案。
第三章
公司的變更
第八條各所屬企業(yè)如確因業(yè)務(wù)需要，變更企業(yè)名稱(chēng)、法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍、
地址及注冊(cè)資金等，須向總公司方案部提交書(shū)面申請(qǐng)，注明需變更的工程、內(nèi)容、
變更原因等?？偣痉桨覆繉徍瞬⑻岢龀醪揭庖?jiàn)后報(bào)總公司領(lǐng)導(dǎo)審批，經(jīng)批復(fù)同
意后，由申請(qǐng)單位自行辦理變更手續(xù)并將變更后的有關(guān)材料的復(fù)印件報(bào)送總公司
方案部備案。
第四章
公司的注銷(xiāo)
第九條總公司有方案地對(duì)所屬企業(yè)進(jìn)行整頓、改造或注銷(xiāo)，對(duì)于經(jīng)營(yíng)管理不
善、出現(xiàn)重大失誤并造成重大經(jīng)濟(jì)損失的公司或因業(yè)務(wù)調(diào)整等方面的原因需對(duì)所
屬企業(yè)進(jìn)行整頓改組或注銷(xiāo)的，總公司方案部會(huì)同人事本部、財(cái)務(wù)本部向總公司
領(lǐng)導(dǎo)提出整頓〔包括合并、改組或注銷(xiāo)〕建議，經(jīng)總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。
第十條擬被注銷(xiāo)的公司的總經(jīng)理〔法定代表人〕，須將公司人員及工作情況、
財(cái)務(wù)狀況、債權(quán)債務(wù)情況等書(shū)面報(bào)告總公司方案部?？偣痉桨覆扛鶕?jù)報(bào)告及所
了解的實(shí)際情況，提出有關(guān)建議，上報(bào)總公司領(lǐng)導(dǎo)審批。
第十一條對(duì)總公司領(lǐng)導(dǎo)決定注銷(xiāo)的公司，由投資管理部進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)和債權(quán)
債務(wù)清算后，出具財(cái)務(wù)審計(jì)清算報(bào)告交總公司方案部，并由人事本部做出有關(guān)人
事任免等決定之后，總公司方案部根據(jù)實(shí)際情況采取適當(dāng)形式辦理注銷(xiāo)手續(xù)。
第五章
附
那么
第十二條本規(guī)定由總公司綜合方案部負(fù)責(zé)解釋。
投資管理規(guī)定
投資工程審批規(guī)定
第一章
總
那么
第一條為了標(biāo)準(zhǔn)中國(guó) 11 開(kāi)展總公司〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)總公司〕的投資管理，加強(qiáng)
事先審查，明確審批程序，有利于正確決策，提高投資工程的經(jīng)濟(jì)效益，根據(jù)國(guó)
家有關(guān)規(guī)定并結(jié)合總公司實(shí)際情況，特制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定適用于總公司及專(zhuān)業(yè)公司、子公司〔以下簡(jiǎn)稱(chēng) 11〕投資的新
建、擴(kuò)建、技改、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)及資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等工程，其它性質(zhì)的投資工程參照本規(guī)
定執(zhí)行。
第三條總公司投資管理部〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資部〕是總公司投資業(yè)務(wù)的歸口主管
部門(mén)，負(fù)責(zé) 11 投資工程的審查管理工作。投資部在工程評(píng)估論證工作中，應(yīng)邀
請(qǐng)有關(guān)方面的專(zhuān)家參加。
第四條總公司設(shè)投資審查小組，對(duì)大中型投資工程進(jìn)行聯(lián)合審查。必要時(shí)，
投資審查小組應(yīng)提前介人投資工程的前期調(diào)研考察工作。投資審查小組由總公司
分管領(lǐng)導(dǎo)、投資部、財(cái)務(wù)本部、人事本部、綜合方案部、法規(guī)室派員組成。
第二章工程建議書(shū)的審批
第五條符合以下條件之一的工程應(yīng)由工程主辦單位向投資部報(bào)送投資工程申
報(bào)表、工程建議書(shū)及其它相關(guān)資料一式四份：
〔一〕11 投資總額在人民幣三百萬(wàn)元以上〔不含三百萬(wàn)元〕的工程；
〔二〕需要總公司投入資金或需以總公司名義執(zhí)行的工程；
〔三〕除投入資本金外，11 還承當(dāng)提供資金、擔(dān)?；蚱渌x務(wù)的工程；
〔四〕與私營(yíng)企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)或外資企業(yè)共同投資的工程；
〔五〕境外〔含港、澳、臺(tái)地區(qū)〕投資工程；
〔六〕需向國(guó)家有關(guān)部門(mén)申報(bào)的工程。
〔七〕其它需要報(bào)審的工程。
第六條本規(guī)定第五條所列工程經(jīng)投資部審查通過(guò)后報(bào)總公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，獲
準(zhǔn)工程由投資部以總公司名義行文批復(fù)，工程主辦單位據(jù)此開(kāi)展下一階段工作，
工程建議書(shū)的審查一般應(yīng)在工程報(bào)審之日起二十個(gè)工作日內(nèi)完成，特殊情況可適
當(dāng)延長(zhǎng)。
第七條投資部審查未通過(guò)或總公司總經(jīng)理未批準(zhǔn)的工程，由投資部負(fù)責(zé)將審
查意見(jiàn)通知工程主辦單位。
第八條本規(guī)定第五條以外工程的工程建議書(shū)由工程主辦單位自行審批，報(bào)投
資部備案。
第三章
可行性研究報(bào)告的審批
第九條所有投資工程的可行性研究報(bào)告均應(yīng)履行審批手續(xù)。工程主辦單位應(yīng)
向投資部提交工程可行性研究報(bào)告及有關(guān)資料一式十份供評(píng)枯審查。評(píng)估審查一
般應(yīng)在工程報(bào)審之日起三十個(gè)工作日內(nèi)完成，特殊情況可適當(dāng)延長(zhǎng)。
第十條 11 投資總額在人民幣三百萬(wàn)元以下〔含三百萬(wàn)元〕的工程由投資部
組織工程可行性研究報(bào)告的評(píng)估論證，提出評(píng)估報(bào)告及工程可行與否的審查意見(jiàn)，
審查通過(guò)的工程報(bào)總公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。審查未通過(guò)的工程，投資部應(yīng)將審查意見(jiàn)
通知工程主辦單位。
第十一條 11 投資總額在人民幣三百萬(wàn)元以上的工程由投資部組織工程可行
性研究報(bào)告的評(píng)估論證，提出評(píng)估報(bào)告，再提交總公司投資審查小組審查。審查
采用會(huì)議方式，由投資部組織，除投資審查小組成員參加外，還應(yīng)邀請(qǐng)工程主辦
單位的領(lǐng)導(dǎo)及工程經(jīng)辦人員列席會(huì)議，以備投資審查小組的提問(wèn)和質(zhì)詢(xún)。審查通
過(guò)的工程報(bào)總公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。審查未通過(guò)的工程，由投資部將審查意見(jiàn)通知項(xiàng)
目主辦單位。
第十二條工程主辦單位如對(duì)投資部或投資審查小組的審查意見(jiàn)持有異議，可
提交總公司總經(jīng)理辦公會(huì)議復(fù)議，復(fù)議結(jié)論由投資部負(fù)責(zé)記錄在可行性研究報(bào)告
審批表中。復(fù)議通過(guò)的工程報(bào)總公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。
第十三條投資工程的可行性研究報(bào)告經(jīng)總公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由投資部以總
公司名義行文批復(fù)。在此之前工程主辦單位不得對(duì)外簽署任何實(shí)質(zhì)性承諾文件。
為不錯(cuò)過(guò)投資時(shí)機(jī)，經(jīng)投資部及總公司法規(guī)室審核同意并報(bào)總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，項(xiàng)
目主辦單位在工程可行性研究報(bào)告批復(fù)前可對(duì)外簽署意向書(shū)或備忘錄，但仍不能
有實(shí)質(zhì)性承諾?？偣究偨?jīng)理未予批準(zhǔn)的工程，由投資部將審查意見(jiàn)通知工程主
辦單位。
第四章
簽約審批
第十四條工程主辦單位收到可行性研究報(bào)告的批復(fù)后，可正式實(shí)施該工程。
需要成立工程公司的應(yīng)立即著手準(zhǔn)備。工程公司設(shè)立的合同及章程由投資部初審
后交總公司財(cái)務(wù)本部、法規(guī)室初審，再由投資部負(fù)責(zé)將初審意見(jiàn)及時(shí)反應(yīng)到工程
主辦單位。經(jīng)工程主辦單位修訂后的合同及章程由以上各部門(mén)進(jìn)行復(fù)審，必要時(shí)，
投資部可召集有關(guān)部門(mén)進(jìn)行會(huì)審。經(jīng)復(fù)審后的合同及章程由投資部提交總公司總
經(jīng)理審批。審批通過(guò)后，按總公司有關(guān)簽約授權(quán)規(guī)定對(duì)外簽約。
第十五條工程公司應(yīng)按?中國(guó) 11 開(kāi)展總公司下屬公司的注冊(cè)、變更、注銷(xiāo)
管理方法?向總公司綜合方案部牢請(qǐng)辦理注冊(cè)登記事宜。工程公司獲準(zhǔn)成立后，
工程主辦單位應(yīng)將工程公司設(shè)立的合同及章程正本各～式二份、簽約審批表及授
權(quán)委托書(shū)正本各一式一份、工程公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件一份報(bào)送投資部。
第五章
附
那么
第十六條按國(guó)家規(guī)定需政府有關(guān)部門(mén)審批的工程由投資部負(fù)責(zé)辦理申報(bào)事宜。
第十七條工程主辦單位在工程報(bào)審時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)審資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，如發(fā)現(xiàn)
敷衍塞責(zé)甚至弄虛作假行為的，將追究工程主辦單位領(lǐng)導(dǎo)及直接責(zé)任人的行政或
法律責(zé)任。
第十八條投資工程建議書(shū)及可行性研究報(bào)告的評(píng)估審查所發(fā)生的費(fèi)用，由項(xiàng)
目主辦單位承當(dāng)。
第十九條本規(guī)定由投資部負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第二十條原?中國(guó) 11 開(kāi)展總公司工程審核方法?廢止。
附：一
中國(guó) 11 開(kāi)展總公司
投資工程立項(xiàng)申報(bào)表
一、
工程概況：
工程名稱(chēng)
工程負(fù)責(zé)人
建設(shè)地點(diǎn)
工程性質(zhì)
投資總額
建設(shè)周期
11 出 資 額 及 資 金
來(lái)源
其它投資方出資比
例及出資方式
其它資金來(lái)源
主要產(chǎn)品及生產(chǎn)規(guī)
模
外部配套條件情況
主要原輔料及供給
情況
項(xiàng)
目
名
稱(chēng)：
主辦單位〔章〕：
負(fù)責(zé)人〔簽字〕：
申
報(bào)
日
期：
二、
合作方根本情況：
主要工藝設(shè)備及來(lái)
源
國(guó)內(nèi)同類(lèi)企業(yè)生產(chǎn)
經(jīng)營(yíng)情況
市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)及產(chǎn)品需
求預(yù)測(cè)分析
投 資 收 益
投 資 風(fēng) 險(xiǎn) 及 其
對(duì) 策
企業(yè)名稱(chēng)
經(jīng)濟(jì)性質(zhì)
地址
注冊(cè)資本
主管單位
法定代表
人
在職職工人數(shù)
資產(chǎn)總值
凈資產(chǎn)
固定資產(chǎn)凈值
上年銷(xiāo)售收
入
上年稅后利
潤(rùn)
主要產(chǎn)品生產(chǎn)能力
編號(hào)：
近三年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況
在同行業(yè)中的地位
生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理中的主要問(wèn)題
企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)及技術(shù)、管理人員的素質(zhì)、水
平
其它需要說(shuō)明的重要事項(xiàng)
項(xiàng) 目 名 稱(chēng)
申 報(bào) 單 位
附：二
中國(guó) 11 開(kāi)展總公司
工程建議書(shū)審批表
投 資 總 額
遠(yuǎn) 大 出 資
審查意見(jiàn)：
審查人：
審查結(jié)論：
投資部負(fù)責(zé)人：
總公司分管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)：
編號(hào)：
簽字：
總公司總經(jīng)理意見(jiàn)：
簽字：
項(xiàng) 目 名 稱(chēng)
申 報(bào) 單 位
投 資 總 額
遠(yuǎn) 大 出 資
附：三
中國(guó) 11 開(kāi)展總公司
可行性研究報(bào)告審批表
工程建議書(shū)批準(zhǔn)文號(hào)
審查意見(jiàn)：
審查結(jié)論：
審查人員簽字：
總公司分管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)：
記錄：
投資工程合同審批表
總經(jīng)理辦公會(huì)復(fù)議意見(jiàn)：
記錄：
總公司總經(jīng)理意見(jiàn)：
簽字：
項(xiàng) 目 名 稱(chēng)
送 審 單 位
合 同 名 稱(chēng)
對(duì) 方 當(dāng) 事 人
附：四
中國(guó) 11 開(kāi)展總公司
合 同 編 號(hào)
送 審 日 期
送
審
單
位
意
見(jiàn)
對(duì)方當(dāng)事人的資信情況及履約能力：
主要風(fēng)險(xiǎn)及防范措施：
承辦人： 負(fù)責(zé)人：
投
資
部
初
審
意
見(jiàn)
審查人： 負(fù)責(zé)人：
財(cái)
務(wù)
部
初
審
意
見(jiàn)
審查人： 負(fù)責(zé)人：
法
規(guī)
室
初
審
意
見(jiàn)
審查人： 負(fù)責(zé)人：
復(fù)
審
意
見(jiàn)
投資部： 財(cái)務(wù)部： 法規(guī)室：
負(fù)責(zé)人： 負(fù)責(zé)人： 負(fù)責(zé)人：
總
公
司
總
經(jīng)
理
意
見(jiàn)
簽字：
投資工程管理規(guī)定
第一章
總
那么
第一條為了加強(qiáng)對(duì)中國(guó) 11 開(kāi)展總公司〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)總公司〕投資工程的管
理，保障投資的平安性，提高投資工程的經(jīng)濟(jì)效益，特制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定適用于總公司全額投資或控股經(jīng)營(yíng)的新建、擴(kuò)建、技改、房地
產(chǎn)開(kāi)發(fā)等工程。參股經(jīng)營(yíng)的工程參照本規(guī)定有關(guān)條款執(zhí)行。
第三條總公司投資管理部〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資部〕代表總公司行使對(duì)投資工程的
管理權(quán)。
第四條投資部應(yīng)根據(jù)工程不同階段的情況及需要，會(huì)同總公司其他有關(guān)管理
部門(mén)對(duì)投資工程實(shí)施管理。
第五條總公司所屬專(zhuān)業(yè)公司、子公司投資的工程，由各專(zhuān)業(yè)公司、子公司進(jìn)
行管理。
第二章
第一節(jié)
工程建設(shè)階段
建設(shè)前期
第六條投資工程獲總公司批準(zhǔn)后，工程主辦單位可正式實(shí)施該工程，需成立
工程公司的應(yīng)立即著手辦理工程公司的審批及注冊(cè)手續(xù)〔成立工程公司的審批見(jiàn)
?投資工程審批規(guī)定?。工程公司應(yīng)設(shè)有專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)與投資部聯(lián)系。
第七條工程公司應(yīng)根據(jù)工程實(shí)施的不同階段，建立相應(yīng)的內(nèi)部規(guī)章制度并嚴(yán)
格履行，以保證工程建設(shè)的順利進(jìn)行。為了加強(qiáng)總公司對(duì)投資工程的綜合管理，
工程公司的內(nèi)部規(guī)章制度，應(yīng)報(bào)投資部備案。
第八條工程公司應(yīng)按照批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告和設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)的內(nèi)容和要求，
委托設(shè)計(jì)單位進(jìn)行初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。
第九條總公司投資總額在人民幣三百萬(wàn)元以上？〔不含三百萬(wàn)元〕工程，其
初步設(shè)計(jì)審查由投資部組織，財(cái)務(wù)本部、法規(guī)室、綜合方案部、工程公司及有關(guān)
方面的專(zhuān)家參加。
第十條總公司投資總額在人民幣三百萬(wàn)元以下〔含三百萬(wàn)元〕的工程，初步
設(shè)計(jì)由工程公司組織審查，投資部、財(cái)務(wù)本部、綜合方案部、人事本部及有關(guān)方
面專(zhuān)家參加。
第十一條投資工程的招標(biāo)工作，工程公司所做的工程監(jiān)理單位和投標(biāo)單位的
選擇、招標(biāo)文件的編制、標(biāo)底的編制、開(kāi)標(biāo)與決標(biāo)、簽訂工程施工合同和施工圖
圖紙會(huì)審等工作：
〔一〕．投資總額在人民幣三百萬(wàn)元以上〔不含三百萬(wàn)元〕的大中型工程，
投資部應(yīng)全過(guò)程地直接參與；
〔二〕．投資總額在人民幣三百萬(wàn)元下〔含三百萬(wàn)元〕的大中型工程，投資
部可不直接參與，由工程主辦單位自行辦理，但應(yīng)及時(shí)地將以下資料報(bào)送投資部
審核。
〔1〕施工圖圖紙；
〔2〕工程招標(biāo)文件；
〔3〕工程招標(biāo)概〔預(yù)〕算書(shū)和中標(biāo)單位的工程概〔預(yù)〕算書(shū)；
〔4〕施工組織總設(shè)計(jì)；
〔5〕工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃；
〔6〕工程用款方案。
第十二條工程公司必須將以下合同報(bào)投資部
〔一〕工程委托設(shè)計(jì)合同；
〔二〕工程監(jiān)理合同；
〔三〕工程承包合同；
〔四〕選擇設(shè)備、材料采購(gòu)方案、確定主要設(shè)備的選型及訂貨合同。
上述合同由投資部審核后，交財(cái)務(wù)本部及法規(guī)室審核，以上部門(mén)審核通過(guò)后，
報(bào)總公司領(lǐng)導(dǎo)審批，獲準(zhǔn)后按有關(guān)授權(quán)管理規(guī)定對(duì)外簽約。
第二節(jié)
建設(shè)施工期
第十三條工程公司應(yīng)隨工程土建工程的施工進(jìn)度，分根底、結(jié)構(gòu)、裝修三個(gè)
階段填報(bào)工程進(jìn)度、用款情況及質(zhì)量狀況等報(bào)表，及相應(yīng)階段所發(fā)生的索賠簽證
和費(fèi)用，報(bào)總公司投資部和財(cái)務(wù)本部，并定期進(jìn)行財(cái)務(wù)及概算執(zhí)行情況分析，作
出專(zhuān)題報(bào)告。如果：
〔一〕延誤工期或財(cái)務(wù)超支造成損失，經(jīng)投資部、財(cái)務(wù)本部和工程監(jiān)理部門(mén)
組成的檢查小組調(diào)查分析，確定為管理不善，領(lǐng)導(dǎo)失職，那么檢查小組有權(quán)提請(qǐng)總
經(jīng)理給予責(zé)任人員相應(yīng)的處分；
〔二〕如延誤工期或財(cái)務(wù)超支屬于客觀原因，那么投資部應(yīng)會(huì)同財(cái)務(wù)本部及有
關(guān)專(zhuān)家與工程公司共同研究，修訂施工進(jìn)度方案和用款方案，嚴(yán)格控制本錢(qián)、限
定工期，并報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。
第十四條施工過(guò)程中如有大的設(shè)計(jì)變更或發(fā)生重大情況，工程公司應(yīng)及時(shí)向
投資部報(bào)告。
第十五條投資部應(yīng)嚴(yán)格履行監(jiān)督和管理職能，根據(jù)工程進(jìn)展情況，定期和不
定期地會(huì)同購(gòu)務(wù)本部及有關(guān)專(zhuān)家組成檢查小組，對(duì)建設(shè)工程的質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)
控制等情況進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，收集各方面的意見(jiàn)和合理化建議，研究并提出解決有
關(guān)問(wèn)題的措施，將工程實(shí)施中的各種信息及時(shí)反應(yīng)給總公司領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門(mén)。
第三節(jié)
竣工、驗(yàn)收期
第十六條建設(shè)工程按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件所規(guī)定的內(nèi)容和施工圖紙的要求全部
建成；工業(yè)工程經(jīng)負(fù)荷試運(yùn)轉(zhuǎn)和試生產(chǎn)考核達(dá)標(biāo)；非工業(yè)工程符合設(shè)計(jì)要求，能
夠正常使用；到達(dá)上述要求時(shí)，工程公司應(yīng)及時(shí)向投資部提出驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告。
第十七條工程公司應(yīng)準(zhǔn)備好以下竣工驗(yàn)收資料：
〔一〕技術(shù)資料：應(yīng)包括建筑、安裝、設(shè)備等方面的竣工圖紙和有關(guān)文件，
試生產(chǎn)運(yùn)行報(bào)告等。
〔二〕竣工決算。認(rèn)真清理所有財(cái)產(chǎn)、物資和未用完或應(yīng)回收的資金，編制
竣工決算報(bào)告，分析預(yù)算執(zhí)行情況，考核投資效益。竣工決算資料包括：
〔1〕竣工工程概況；
〔2〕施工過(guò)程中發(fā)生的設(shè)計(jì)變更、材料代用和費(fèi)用簽證等資料；
〔3〕各地造價(jià)部門(mén)規(guī)定可調(diào)整的材料明細(xì)表；
〔4〕施工單位報(bào)送的工程竣工結(jié)算書(shū)；
〔5〕工程保修合同；
〔6〕竣工財(cái)務(wù)決算；
〔7〕竣工交付使用固定資產(chǎn)表；
第十八條投資部組織財(cái)務(wù)本部、法規(guī)室、綜合方案部人事本部、工程公司、
設(shè)計(jì)單位、施工單位、貸款金融機(jī)構(gòu)及有關(guān)方面的專(zhuān)家成立驗(yàn)收組，驗(yàn)收合格后，
按國(guó)家相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。
第十九條驗(yàn)收中如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)立即分析原因，明確責(zé)任，研究補(bǔ)救措施及
處理方案。工程公司應(yīng)據(jù)此盡快實(shí)施，問(wèn)題解決后再進(jìn)行復(fù)查。
第二十條工程公司應(yīng)有完善的財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)和檔案管理制度，妥善保存工程建
設(shè)的完整資料，投資部有權(quán)隨時(shí)調(diào)閱。
第三章
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)階段
第二十一條工程竣工投產(chǎn)后，工程公司根據(jù)本企業(yè)的特點(diǎn)，制定生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)
管理制度并報(bào)投資部備案。
第二十二條工程公司應(yīng)在年末將下一年度的經(jīng)營(yíng)方案、利潤(rùn)方案、投資方案
報(bào)方案部、投資部；資金運(yùn)用方案、還款方案報(bào)財(cái)務(wù)本部、投資部；經(jīng)上述部門(mén)
審核并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。
第二十三條投資部將會(huì)同有關(guān)部門(mén)，不定期地對(duì)工程公司進(jìn)行實(shí)地考察，了
解投資工程的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，協(xié)助解決生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中遇到的困難，及時(shí)向總公
司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)情況并提出建議。
第二十四條工程公司應(yīng)按國(guó)家現(xiàn)行的會(huì)計(jì)制度，編制財(cái)務(wù)報(bào)告和財(cái)務(wù)預(yù)決算
方案，定期上報(bào)總公司財(cái)務(wù)本部、投資部。
第二十五條工程公司應(yīng)按照投資部的要求，以月報(bào)、季報(bào)、年報(bào)的形式，定
期向投資部上報(bào)企業(yè)的統(tǒng)計(jì)報(bào)表資料。各類(lèi)統(tǒng)計(jì)報(bào)表應(yīng)真實(shí)地反映生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的
實(shí)際情況，統(tǒng)計(jì)年報(bào)應(yīng)附有統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告。
第二十六條工程公司應(yīng)在每年年末向綜合方案部和投資部報(bào)告年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)
方案執(zhí)行情況。投資部會(huì)同綜合方案部、財(cái)務(wù)本部對(duì)各工程公司年度的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)
情況進(jìn)行考評(píng)，并提請(qǐng)總公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)有關(guān)工程公司的負(fù)責(zé)人予以獎(jiǎng)勵(lì)或處分。
第四章
工程后評(píng)價(jià)
第二十七條為了提高投資工程的決策水平、總結(jié)工程建設(shè)及經(jīng)營(yíng)管理的經(jīng)驗(yàn)
教訓(xùn)，提高投資效益，投資部應(yīng)在投資工程進(jìn)入正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)階段后，組織總公
司財(cái)務(wù)本部、人事本部、結(jié)合方案部及有關(guān)專(zhuān)家對(duì)其進(jìn)行工程后評(píng)價(jià)。工程后評(píng)
價(jià)應(yīng)包括以下內(nèi)容：
〔一〕工程立項(xiàng)決策的正確性；
〔二〕對(duì)建設(shè)工期、施工質(zhì)量的評(píng)價(jià)；
〔三〕財(cái)務(wù)及經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)；
〔四〕存在的問(wèn)題；
〔五〕結(jié)論和建議。
第五章
附
那么
第二十八條工程公司上報(bào)總公司的報(bào)告、報(bào)表應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確，如發(fā)現(xiàn)有虛報(bào)、
瞞報(bào)或偽造行為的，將追究工程公司領(lǐng)導(dǎo)及直接責(zé)任人員的責(zé)任。
第二十九條工程公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行總公司的有關(guān)管理規(guī)定，如有拒不執(zhí)行者、
投資部應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重報(bào)請(qǐng)總公司領(lǐng)導(dǎo)及人事本部給予工程公司負(fù)責(zé)人相應(yīng)的
行政處分。
第三十條投資工程的設(shè)計(jì)審查及竣工驗(yàn)收所發(fā)生的費(fèi)用由工程公司支付。
第三十一條總公司所屬專(zhuān)業(yè)公司、子公司對(duì)其管理的工程，應(yīng)參照本規(guī)定制
定相應(yīng)的管理方法，報(bào)投資部審核，并按要求的表式，定期將反映工程情況的各
種報(bào)表上報(bào)投資部。
第三十二條本規(guī)定由總公司投資部負(fù)責(zé)解釋和修訂。
資產(chǎn)管理試行方法
第一章
總
那么
第一條為標(biāo)準(zhǔn)中國(guó) 11 開(kāi)展總公司〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)總公司〕所屬資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)管理，
根據(jù)總公司對(duì)資產(chǎn)“管好、盤(pán)活〞的要求，為提高資產(chǎn)使用效益，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)合理配
置，從而提高總公司整體實(shí)力，特制定本方法。
第二條管理范圍：總公司全部經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)。包括：
1、總公司直接擁有的經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)；
2、總公司向全資子公司、控股公司、參股、聯(lián)營(yíng)、合資合作公司等投資形
成的經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)；
3、其它總公司所屬資產(chǎn)。
第三條資產(chǎn)管理以產(chǎn)權(quán)管理為根底，維護(hù)總公司作為資產(chǎn)所有者的資產(chǎn)收益
權(quán)和資產(chǎn)處置權(quán)等合法權(quán)益。總公司資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)在投資管理部〔簡(jiǎn)稱(chēng)投資
部〕。
第二章
資產(chǎn)根底管理
第四條資產(chǎn)根底性管理內(nèi)容：產(chǎn)權(quán)登記；資產(chǎn)清核；文檔權(quán)證管理；資產(chǎn)統(tǒng)
計(jì)報(bào)告。
第五條產(chǎn)權(quán)登記：總公司實(shí)行資產(chǎn)登記制度。凡總公司所屬企業(yè)必須向總公
司投資部申報(bào)，辦理產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)，經(jīng)核準(zhǔn)后領(lǐng)取?資產(chǎn)確認(rèn)證書(shū)?。
第六條凡通過(guò)兼并、收購(gòu)的企業(yè)由工程主辦單位在企業(yè)所在地產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)
辦理相應(yīng)的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)。并按本方法第五條辦理產(chǎn)權(quán)登記。
第七條企業(yè)重組或產(chǎn)權(quán)變更后在相關(guān)法律文件生效之日起 15 日內(nèi)重新辦理
產(chǎn)權(quán)登記。
第八條資產(chǎn)清核：為確保總公司全面掌握所屬資產(chǎn)的真實(shí)狀況，投資管理部
要定期或按要求組織資產(chǎn)的清查與核實(shí)，必要時(shí)要組織相應(yīng)的資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估和資
產(chǎn)使用情況調(diào)查，資產(chǎn)使用企業(yè)和單位應(yīng)派專(zhuān)人負(fù)責(zé)配合總公司的資產(chǎn)清核，提
供企業(yè)資產(chǎn)使用的真實(shí)情況。對(duì)于重要的資產(chǎn)清核過(guò)程，總公司各部門(mén)分別派相
關(guān)人員參加，以工作小組形式進(jìn)行。
第九條由于兼并、收購(gòu)、重組、投資等方式涉及到的資產(chǎn)接收，由工程主辦
單位提出資產(chǎn)接收方案，報(bào)投資部審批前方可實(shí)施?？偣就顿Y部、財(cái)務(wù)部必須
派員參加資產(chǎn)接收。
第十條文檔權(quán)證管理，總公司實(shí)行資產(chǎn)文檔、權(quán)證統(tǒng)一管理制度。
第十一條資產(chǎn)形成或取得過(guò)程中所有重要文檔，包括工程建議書(shū)、調(diào)研報(bào)告、
可行性研究報(bào)告、工程運(yùn)作方案、意向書(shū)、合同、協(xié)議、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)
告、工程竣工決算報(bào)告及其相關(guān)資料等涉及資產(chǎn)的文件正本由投資管理部統(tǒng)一歸
檔保存。上述文件自簽字或批準(zhǔn)之日起十日交投資部辦理存檔手續(xù)，外埠公司可
延長(zhǎng)十五日辦理。
第十二條資產(chǎn)權(quán)證是資產(chǎn)所有者的憑證，主要包括土地使用權(quán)證書(shū)、房屋產(chǎn)權(quán)
證書(shū)、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移證。為保證資產(chǎn)權(quán)證的合法性、一致性，總公司所屬資產(chǎn)的權(quán)證
正本由投資部統(tǒng)一歸檔保存，各企業(yè)需要時(shí)可在投資部辦理相關(guān)手續(xù)。
1、權(quán)證辦理：對(duì)總公司通過(guò)投資、并購(gòu)等依法取得的新資產(chǎn)的權(quán)證，原那么
上由主辦工程單位負(fù)責(zé)辦理；總公司所屬外埠企業(yè)需要在當(dāng)?shù)剞k理的權(quán)證〔如上
地使用權(quán)證書(shū)、房屋產(chǎn)權(quán)證書(shū)等〕由企業(yè)自行辦理。
入權(quán)證管理：權(quán)證辦理后自辦證日起十五日天之內(nèi)將正本交投資部登記歸檔，
各單位不得擅自留用。權(quán)證在企業(yè)滯留期間不得用于出租、抵押等法律行為。
3、權(quán)證使用：企業(yè)由于融資等事項(xiàng)需要資產(chǎn)權(quán)證進(jìn)行抵押或有其它用途，
經(jīng)企業(yè)申請(qǐng)，在投資部辦正理權(quán)證使用手續(xù)。
第十三條資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)報(bào)告：總公司所屬資產(chǎn)通過(guò)清查或評(píng)估后，投資部應(yīng)對(duì)資
產(chǎn)進(jìn)行分類(lèi)統(tǒng)計(jì)并進(jìn)行資產(chǎn)結(jié)構(gòu)等分析，定期或根據(jù)需要向總公司提交資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)
資料，報(bào)告資產(chǎn)狀況。
第十四條資產(chǎn)處置：企業(yè)的報(bào)廢資產(chǎn)處置由財(cái)務(wù)部審批，報(bào)投資部備案；企
業(yè)的閑置資產(chǎn)處置由經(jīng)營(yíng)單位上報(bào)總公司投資部審批或接收、調(diào)配，抄報(bào)財(cái)務(wù)部
備案。
第三章
存量資產(chǎn)管理
第十五條存量資產(chǎn)管理內(nèi)容：資產(chǎn)授權(quán)使用；資產(chǎn)使用評(píng)價(jià)；資產(chǎn)收益分配
管理。
第十六條資產(chǎn)授權(quán)使用：為防止資產(chǎn)在使用過(guò)程中的損失，使總公司所屬資
產(chǎn)能夠通過(guò)企業(yè)經(jīng)營(yíng)到達(dá)保值增值的目的，保證資產(chǎn)所有者的資產(chǎn)收益權(quán)和資產(chǎn)
處置權(quán)，總公司實(shí)行資產(chǎn)授權(quán)使用制度。
第十七條資產(chǎn)使用企業(yè)或單位在取得?資產(chǎn)確認(rèn)證書(shū)?后，按總公司的全資
公司、控股公司、參股公司、合資公司、掛靠公司等不同形式簽署相應(yīng)的?資產(chǎn)
使用授權(quán)書(shū)?。
第十八條?資產(chǎn)使用授權(quán)書(shū)?由投資部審定，資產(chǎn)使用單位在法規(guī)部辦理資
產(chǎn)授權(quán)手續(xù)。
第十九條資產(chǎn)授權(quán)內(nèi)容包括授權(quán)使用資產(chǎn)的數(shù)量、狀態(tài)、使用者權(quán)利、權(quán)限、
責(zé)任、義務(wù)、保值目標(biāo)等。
第二十條企業(yè)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立所轄資產(chǎn)的具體管理方法，包括固定資產(chǎn)管理辦
法、流動(dòng)資產(chǎn)管理方法、設(shè)備管理細(xì)那么等，并在投資部備案。
第二十一條企業(yè)利用總公司授權(quán)使用的資產(chǎn)投資設(shè)立分、子公司的要經(jīng)總公
司投資部審批。擅自設(shè)立者由企業(yè)批準(zhǔn)人承當(dāng)法律責(zé)任。
第二十二條對(duì)已設(shè)立的分、子公司按總公司資產(chǎn)管理要求，由投資部會(huì)同計(jì)
劃部重新審核確認(rèn)，并辦理產(chǎn)權(quán)登記等手續(xù)；對(duì)不適宜設(shè)立的分子公司予以取消
或合并。
第二十三條資產(chǎn)使用評(píng)價(jià)：投資部按會(huì)計(jì)年度或總公司要求進(jìn)行企業(yè)資產(chǎn)使
用評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果提交總公司有關(guān)部門(mén)，作為總公司方案編制、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)決策、
企業(yè)經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)、對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的聘用、獎(jiǎng)懲等的參照條件。
第二十四條資產(chǎn)收益管理：總公司對(duì)其所屬資產(chǎn)的收益實(shí)行統(tǒng)一管理?？偣?br>司所屬全資子公司、控股公司企業(yè)利潤(rùn)留成比例，可分配利潤(rùn)方案由總公司投資
管理部和財(cái)務(wù)本部聯(lián)合審批前方可實(shí)施。其它類(lèi)型公司參照?qǐng)?zhí)行。
第四章
流量資產(chǎn)管理
第二十五條流量資產(chǎn)管理內(nèi)容：資產(chǎn)配置與盤(pán)活的規(guī)劃；資產(chǎn)證券化管理；
其它資產(chǎn)流動(dòng)管理。
第二十六條資產(chǎn)配置與盤(pán)活規(guī)劃：根據(jù)總公司的產(chǎn)業(yè)化開(kāi)展方向，研究制定
總公司的資產(chǎn)配置戰(zhàn)略重點(diǎn)。具體運(yùn)作方案由 11 資產(chǎn)管理公司或其它相關(guān)單位
提出，報(bào)投資部審批。
第二十七條資產(chǎn)證券化管理：投資部根據(jù)總公司資產(chǎn)狀況進(jìn)行企業(yè)的股份制
改造、上市、債券發(fā)行、設(shè)立投資基金、二級(jí)市場(chǎng)操作等進(jìn)入證券市場(chǎng)的資產(chǎn)運(yùn)
作規(guī)劃與管理，具體操作由 11 資產(chǎn)管理公司或其它相關(guān)單位進(jìn)行。
第二十八條其它資產(chǎn)流動(dòng)管理：非證券化資產(chǎn)的并購(gòu)、轉(zhuǎn)讓、重組、合資合
作等由 11 資產(chǎn)管理公司或其它相關(guān)單位具體操作，由投資部統(tǒng)一規(guī)劃管理。
第二十九條投資工程的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)和論證、審批及工程全過(guò)程投資控制的具體
方法參照現(xiàn)行?投資工程審批規(guī)定?、?投資工程管理規(guī)定?。
第五章
附
那么
第三十條本方法由總公司投資部負(fù)責(zé)解釋。
內(nèi)部審計(jì)規(guī)定
第一章
總
那么
第一條中國(guó) 11 開(kāi)展總公司〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)總公司〕實(shí)行內(nèi)部審計(jì)制度，以健全
內(nèi)部監(jiān)督、約束機(jī)制，促進(jìn)系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)化和制度化，防止錯(cuò)
弊，改善管理。根據(jù)國(guó)家有關(guān)審計(jì)規(guī)定，并結(jié)合總公司的具體情況制定本規(guī)定。
第二條總公司投資管理部設(shè)立監(jiān)審處〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)審處〕，主管總公司及下
屬各公司的審計(jì)工作。
第二章
審計(jì)范圍
第三條對(duì)總公司所屬企業(yè)的綜合審計(jì)主要包括以下內(nèi)容：
〔一〕年度財(cái)務(wù)預(yù)算的執(zhí)行情況和年終決算情況；
〔二〕與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的財(cái)務(wù)收支情況及經(jīng)營(yíng)效益情況；
〔三〕內(nèi)部控制制度的健全、有效；
〔四〕國(guó)家財(cái)經(jīng)法紀(jì)和總公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況。
第四條對(duì)總公司所屬企業(yè)的專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)主要包括以下內(nèi)容：
〔一〕公司主要領(lǐng)導(dǎo)調(diào)離時(shí)應(yīng)進(jìn)行的離任審計(jì)；
〔二〕公司因合并、分立或其它原因解散時(shí)應(yīng)進(jìn)行的清算審計(jì)；
〔三〕在建工程的投資控制及決算審計(jì)；
〔四〕總公司交辦的其它特殊審計(jì)事項(xiàng)。
第三章
審計(jì)方法
第五條監(jiān)審處應(yīng)根據(jù)本規(guī)定的要求，擬訂審計(jì)工程方案，報(bào)投資管理部總經(jīng)
理批準(zhǔn)后實(shí)施。原那么上專(zhuān)業(yè)公司每半年進(jìn)行一次綜合審計(jì)，子公司每年進(jìn)行一次
綜合審計(jì)。根據(jù)總公司部署和所屬企業(yè)的具體情況，監(jiān)審處還將進(jìn)行不定期的專(zhuān)
項(xiàng)審計(jì)。
第六條總公司所屬企業(yè)應(yīng)及時(shí)向監(jiān)審處報(bào)送年度財(cái)務(wù)預(yù)算和年終決算，按月
和季度報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)經(jīng)營(yíng)報(bào)表，季度報(bào)表應(yīng)附財(cái)務(wù)說(shuō)明。
第七條監(jiān)審處應(yīng)做好審計(jì)工程的準(zhǔn)備工作，并提前通知被審計(jì)單位負(fù)責(zé)人和
財(cái)務(wù)主管。實(shí)施審計(jì)時(shí)，應(yīng)認(rèn)真審查被審計(jì)單位的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)帳簿、會(huì)計(jì)報(bào)
表以及其他有關(guān)資料和資產(chǎn)，被審計(jì)單位應(yīng)如實(shí)提供。
第八條監(jiān)審處進(jìn)行審計(jì)時(shí)，可以就審計(jì)事項(xiàng)的有關(guān)問(wèn)題向有關(guān)單位和個(gè)人造
行調(diào)查，索取有關(guān)證明材料。有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)配合、協(xié)助監(jiān)審處工作，如實(shí)向
審計(jì)人員反映情況、提供證明材料、履行簽字確認(rèn)手續(xù)，不得以任何理由予以拒
絕。
第九條審計(jì)人員在審計(jì)工作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)正在進(jìn)行的嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)法紀(jì)及導(dǎo)致
公司重大損失的行為，有權(quán)直接向總公司總經(jīng)理匯報(bào)井做出臨時(shí)的制止決定。
第十條總公司所屬企業(yè)如需聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，應(yīng)事先上報(bào)監(jiān)審處，
獲準(zhǔn)前方可實(shí)施。
第四章
審計(jì)報(bào)告及處理
第十一條監(jiān)審處在審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向被審計(jì)單位提出改良意見(jiàn)。
審計(jì)終結(jié)，提出審計(jì)報(bào)告，征求被審計(jì)單位領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)，報(bào)送總公司總經(jīng)理，并抄
送財(cái)務(wù)本部和被審計(jì)單位。
第十二條被審計(jì)單位對(duì)審計(jì)結(jié)論和決定如有異議，可以在收到審計(jì)報(bào)告三日
內(nèi)向投資管理部提出申訴，投資管理部應(yīng)會(huì)同財(cái)務(wù)本部及時(shí)處理。劉未提出申訴
的審計(jì)結(jié)論和決定，或雖提出申訴但復(fù)審后己經(jīng)總公司總經(jīng)理批準(zhǔn)的審計(jì)結(jié)論和
決定，被審計(jì)單位必須嚴(yán)格執(zhí)行。
第十三條監(jiān)審處對(duì)辦理的審計(jì)事項(xiàng)，必須建立審計(jì)檔案，按總公司有關(guān)規(guī)定
進(jìn)行管理。
第十四條違反財(cái)經(jīng)法紀(jì)和違反公司財(cái)務(wù)制度，有以下情形之一的，監(jiān)審處將
視情節(jié)輕重提請(qǐng)有關(guān)部門(mén)對(duì)直接責(zé)任人及所在單位領(lǐng)導(dǎo)予以經(jīng)濟(jì)、行政處分直至
追究刑事責(zé)任：
〔一〕因工作疏忽發(fā)生的技術(shù)過(guò)失或未按財(cái)務(wù)制度及時(shí)標(biāo)準(zhǔn)記帳、未按會(huì)計(jì)
制度孩算，經(jīng)監(jiān)審處指出而未予改正的；
〔二〕由于企業(yè)內(nèi)部控制制度不健全，造成過(guò)失、弊端、損失和浪費(fèi)的；
〔三〕為了小集團(tuán)利益，隱瞞公司經(jīng)營(yíng)情況，采用不轉(zhuǎn)、少轉(zhuǎn)本錢(qián)，或擠占、
虛列本錢(qián)等不正當(dāng)手段虛報(bào)利潤(rùn)的；
〔四〕利用職務(wù)的便利，非法收受他人錢(qián)物，非法侵吞、挪用公司財(cái)物及揮
霍浪費(fèi)公司資財(cái)?shù)模?br>〔五〕阻撓、破壞審計(jì)工作及拒絕提供有關(guān)資料或拒絕配合審計(jì)人員工作的；
〔六〕轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)帳簿、會(huì)計(jì)報(bào)表以及其他與
財(cái)務(wù)收支有關(guān)的資料的；
〔七〕其他重大違章、違紀(jì)行為。
第五章
附
那么
第十五條本規(guī)定由總公司投資管理部負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第十六條現(xiàn)行有關(guān)內(nèi)部審計(jì)規(guī)定，凡與本規(guī)定相抵觸的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

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